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西安交通大学SCI论文之统计分析

http://www.xjtust.com 2008-05-09

李桂影  李迁廷
（西安交通大学图书馆，西安 710049）

    摘要：以美国ISI公司开发的Science Citation Index Expanded为信息源，检索西安交通大学1997-2007年的SCI论文为样本数据，采用文献计量学方法在时间、主题、作者、机构、语种、国别及期刊等角度进行统计分析，以揭示西安交通大学的科研现状；并且在数量和质量上与清华大学、美国麻省理工学院作比较，找出与国内、外一流大学的差距。
    关键词：SCI论文、西安交通大学、文献计量

Statistical Analyses on the SCI Papers of Xi’an Jiaotong University

Li Guiying Li Qianting
( Library of Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710049,China)

Abstract: Choosing the foreign representative database as the information source, which is the famous Science Citation Index Expanded developed by the American Inc. ISI, the paper does statistical, bibliometric analyses of SCI papers addressed by Xi’an Jiaotong University during 1997-2007 on eight factors—time distribution, theme, author, institution, language, country, periodical distribution and cited references, and conducts comparative research between Xi’an Jiaotong University, Tsinghua University and Massachusetts Institute of Technology on quantity and quality. Based on the statistical, comparative analyses of SCI papers, the paper explains the differences in these three universities and points out the present situation of scientific research, trying to put forward some constructive suggestions for Xi’an Jiaotong University.

Key Words: SCI Papers; Xi’an Jiaotong University;Statistical Analysis

    0．前言
    科学引文索引（Science Citation Index Expanded，简称SCI_E）由美国科技信息研究所（Institute for Scientific Information，简称ISI）开发，收录1900年以来40多个国家和地区、30多种文字、150多个学科6,650多种期刊的文献，是世界公认的最具权威性、学术性和可靠性的科学技术数据库。一个机构或个人发表的学术论文被SCI收录或引用的数量，已被世界上许多国家政府、科研机构及高校作为评价科研成果和科技论文的重要依据。
    近年来，西安交通大学在国家“211工程”、“985工程”等支持下，科研工作有了很大进展，发表了越来越多有影响的高水平科研论文。为了清楚地了解西安交通大学（下称：我校）的科研现状及与国内、国际权威院校的差距，本文对我校的科技论文被SCI收录及引证情况进行统计分析，并在文献数量与质量上与清华大学和国际知名大学美国麻省理工学院进行比较，进而讨论并提出建议，为我校的科研更快发展提供参考。
    1．数据来源
    SCI_E数据库中，时间范围选择1997-2007年，以著者单位（Address）为检索入口，分别以 "xian jiaotong univ OR xian jiao tong univ"、"(qing hua univ OR qinghua univ OR tsinghua univ OR tsing hua univ) SAME (beijing OR peking)”、 "MIT”为检索词检索西安交通大学、清华大学和美国麻省理工学院的文献[1]。
    2．统计及分析
    2.1时间分布分析及对比
SCI_E数据库中检索近十年西安交通大学、清华大学和美国麻省理工学院的文献分别为6751、24437和42613篇，对三校检索的文献进行时间分布分析，之后列表并作图，见表1和图1。

表1 三校文献时间分布表

    由图1可以看出，1997年至2007年，我校与美国麻省理工学院的SCI论文呈现出相近的上升幅度，增长数字也近相同，前者由206涨到1236，后者由3230涨到4422，而清华大学在2000年之后则呈现出迅猛上涨的趋势，文献量由704增长为原来4倍多为3361篇；三校文献均在2006年达到最高峰。

图1 三校文献时间分布图

    2.2 文献质量的对比分析
    在一个研究领域内，质量较高的论文一般都较高频次地被引用，因而科技论文被引用的多少是对学术水平、论文质量的客观评价[2]。SCI_E数据库中可调出检索三校文献时的引证报告，从中获取文献数、被引用次数、平均被引用次数及H因子，详见表2。
表2  2006-2007年三校文献数、被引用次数及H因子

注：h因子是指检索结果中有h篇文献被引用h次以上。
    由表2可以看出，2006至2007年，我校与清华大学、美国麻省理工学院相比SCI论文不论在数量还是在质量上都有待提高。文献量上我校约为清华大学的1/3，为美国麻省理工学院的1/4；从平均被引用次数和h因子上看，我校与清华大学有一定差距，而与美国麻省理工学院相比相差很远，可见我校乃至以清华为代表的国内高校都亟待提高科技论文的质量和国际影响力。
    文献质量上的差距从另一个角度也可以验证。众所周知学术界《Nature》、《Science》是两个具极高创新性的国际上知名期刊，2006版JCR中其影响因子分别为26.681和30.028，我国很有影响的杂志《chinese Science Bulletin 》的影响因子仅为0.722，这也是在国内权威杂志上发表论文相对更容易的原因。笔者作了检索， 1997至2008年3月间，我校在《Nature》、《Science》上论文只有1篇，清华大学有15篇，而美国麻省理工学院有978篇。由此可见，极具创新性的高质量文献我校极少，清华大学也很少，与国际知名大学相比相差甚远。
    2.3西安交通大学SCI论文的统计分析
    利用ISI Web of Knowledge平台的Analysis功能对我校近十年的SCI论文在主题分布（Subject Area）、作者（Author）、国家（Country）、机构（Institution Name）、语种（Language）、期刊（Source Title）等方面进行统计分析。
    2.3.1主题分布分析
    按Subject Area分析，将20篇以上的主题进行归类累加，并计算各主题占总文献量的百分比，如图2所示。
图2  主题分布图

    由图2可以看出，SCI收录我校论文在学科上比较集中，主要分布于材料、物理、机械、数学和计算机方面，其次是化学、医学、电子工程、能源动力和光学方面，其他学科约占13.16%。我校收录最多的是材料方面的论文，占我校SCI论文总量的23.15%，这表明材料研究在我校独树一帜，且论文质量较高，已具相当实力。
    2.3.2高产作者分析
    按Author进行分析，我校6751篇SCI论文共涉及6527名著者，对于发表75篇以上的作者，调出其文献的引证报告，获取各作者的被引用次数和H因子，如表3所示。
表3  高产作者的发文数量、所在学院、被引次数及H因子一览表

    说明：
    1.由于数据库存在一些缺陷，如对中国人名、地名和机构名分辨不清，作者和单位不能一一对应等，因而同名、同姓不同名而缩写相同的或者其他学校的缩写名相同的都可能误入同一名下（如：LIU,Y），因此作者分析可能有误差，有待进一步改进。
    2.鉴于上述原因，LIU,Y对应多个作者，无法确定具体人名，因而空缺。
在这9位著者中，姚熹、陶文铨是中国科学院院士，其余多数都是承担国家自然科学基金重点项目、国家863计划项目等的学术带头人，从他们文献的被引用情况和H因子可以看出这些科研人员的文章在国际上已具有相当的影响力。
    2.3.3合作情况分析
    论文的作者单位和国别分析可以看出我校科研人员与其他国家及科研单位的合作情况。
按Country/Territory进行分析，西安交通大学的6751篇SCI论文共涉及40个国家和地区，论文量大于1%的国家详见表4。
表4 论文量大于1%的合作国家一览表

    从表4可以看出：除了我校所属的中国外，约6%的文献是与美国合作产生，约4%与日本合作，其次是英国、新加坡和法国，合作程度依次减低；我校与其它国家合作的论文占论文总量的20.06%。
    按Institution Name进行分析，我校的6751篇SCI论文共涉及1348个著者单位，文献量百分比大于1%的机构详见表5。
表5文献量大于1%的作者机构一览表

   由表5可以看出：与我校合作最多的为中国科学院及其各研究所，合作论文占3.81%，其次是陕西师范大学（2.33%）、清华大学（1.98%）、西北工业大学（1.84%）、第四军医大学（1.63%）和上海交通大学（1.45%）等高校；我校与其它高校及科研机构合作论文占论文总量的56.35%。
    2.3.4语种分析
    按Language分析可以看出，我校SCI论文英文文献比例较大，这利于提高我校论文在国际上的影响力。我校SCI论文中英比例详见表6。
表6 我校SCI论文中英比例一览表

    2.3.5期刊分析
    影响因子（Impact Factor，简称IF）是指某一期刊在某年当年引证该期刊前两年论文的总次数与前两年该期刊发表的论文总数之比，是SCI对科技期刊进行统计和评估的一个参数，因而从我校SCI论文的发表期刊也可以看出我校论文的质量。
    按Source Title分析可知，我校6751篇SCI论文共来源于1270种期刊，选取按文献量排名的前十种期刊，详见表7。
表7 按文献量排序前10种期刊一览表

    说明：影响因子数据来源于ISI 2007 年6 月发布的2006 年《期刊引证报告》。
    由表7可以看出，刊载我校SCI论文较多的期刊主要集中于国内期刊，国外期刊及其文献比例相对较小；各期刊影响因子在各自学科中排名可评价期刊及其论文质量，以上十种期刊中，期刊3、5、9的影响因子排在前30%，文献量占十种刊文献总量的22.72%，期刊2、3、5、7、9、10在相应学科中影响因子排在前50%，文献量占十种刊文献总量的50.75%，其余约50%的文献分布于各学科影响因子较低的期刊上。由此可见我校论文质量在国际上属于中等偏低水平。
    此外，本文统计分析了我校被引用次数超过40的28篇论文的出处，发现有几篇论文发表在高水平期刊上，如：Science（1篇）、Nature Materials（1篇）、Journal Of Biological Chemistry（1篇）、Biomaterials（1篇）、Journal Of The American Chemical Society（1篇）、Stroke（1篇），其余期刊影响因子均在5以下；28篇文献出自22种期刊，均为国外期刊，较多为美国和英国主办期刊。由此可见，我校论文多发表于国内期刊是我校SCI论文平均被引次数较低的一个原因。
    3．分析与讨论
    3.1我校与国内、国际一流大学相比的差距
    我校SCI论文在2000年至2007年呈现出数量明显增长、质量不断提升的态势，但与国内、国际一流大学清华大学和美国麻省理工学院相比，无论在数量上还是在质量上都存在很大差距。我校与美国麻省理工学院具有相近的文献增长幅度，而清华大学增长得更为迅猛；在绝对数量上，我校与清华大学、美国麻省理工学院差距很大，而清华大学与后者差距逐渐缩小；在质量上，平均被引用次数和H因子的比较中我们可以看出，以清华大学为代表的国内大学的SCI论文远落后于美国麻省理工学院。没有数量上的积累，就很难实现质的飞跃。我校要提高科研水平，首先鼓励我校科研工作者多发表SCI论文，同时也要提高文献质量，提高本校论文在国际上的影响力。
    3.2 改善我校科研水平，提高论文国际影响力
    科研水平的提高要求高水平的科学研究工作，高水平的研究才能产生高水平的科研成果和高质量的研究论文，而论文的质量是提高论文被引用次数和国际影响力的关键因素。因此，提高研究工作水平和科研论文质量是我校科研发展中的重要问题。
    研究表明，国际性期刊上发表的学术论文平均被引频次比国内期刊上的高[3]。要想提高论文在国际上的影响力，应尽量将论文发表于国外期刊，特别是美国、英国主办的期刊。
    对于同一作者，论文的署名作者中含有国外合作者的，其被引频次明显高于仅含国内作者的论文。这表明通过国际合作，可以更快地将科研成果传播到世界各国的科学界[3]。因此要提高我校SCI论文的国际关注度，应加强与国际上科技发达国家间的合作，促进国际科技交流，提高科研水平。
    要提高论文的国际影响力，科研人员要注意论文撰写和投稿上的技巧。首先，尽量用英文撰写论文，而且注意论文各部分（如：文摘、关键词和参考文献）撰写的规范性；其次，投稿期刊要选择年发表文献量较多和影响因子较高的期刊为宜。
    此外，科研要发展，人才是关键。我校应加大力度引进知名学者，以促进我校教学科研发展，实现把我校建设成“世界一流研究性大学”的宏伟目标。

参考文献：
[1] Webof Knowledge. (2008-03-18)[2008-03-18]http://www.isiknowledge.com
[2] 李俊红,郭吉安,李玉莲.SCI收录和引用重庆大学学术论文情况的统计分析[J].重庆大学学(自然科学版),2003,26(1):154-157.
[3] 刘小鹏,周辉,. 北京大学2005年SCI收录论文之统计分析[J]. 北京大学学报(自然科学版),2007,(5).723-727

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